投资顾问行业遭严厉整顿，多家机构受罚

投资币 · 2024-11-24 00:29

投资顾问行业近期遭遇了严厉的监管风暴。据统计，截至5月8日，今年已有12家地方证监局对17家投顾机构开出28张罚单，涉及15名从业人员，其中包括3名机构高管。违规重灾区是“不当营销宣传”，占罚单总数近六成，其次是“违规承诺收益”和“借他人名义交易”。此外，内控缺陷也是监管关注的焦点。

投资顾问行业遭严厉整顿，多家机构受罚

5家投顾机构被暂停新增客户，其中北京中方信富上海分公司等4家被暂停6个月，爱赢投顾长沙分公司、成都汇阳投顾被暂停3个月。湖南证监局开出的罚单最多，爱赢投顾成为被罚“大户”，收到7张罚单。其他机构如点牛优选、益盟股份等也受到不同程度的处罚。

处罚措施多样，包括责令改正、出具警示函、暂停新增客户等。例如，爱赢投顾因自媒体违规展业被多次处罚，其长沙分公司因合规问题被暂停新增客户，负责人和员工也受到警告。另一家机构和讯信息科技则因员工直播违规被要求改正。监管部门强调，行业应严格遵守规则，强化合规和专业性，以保护投资者权益，构建健康的行业生态。