证监会修订规定 强化上市券商监管
投资币 · 2024-11-23 16:02
证监会近期发布的《关于加强上市证券公司监管的规定》修订版，再次强调了上市券商在行业高质量发展中应扮演的领军角色。修订工作历时一个月，旨在通过强化监管，推动上市券商规范健康发展，引领行业提升服务实体经济和财富管理的效能。目前，43家上市券商总资产占比高达77%，营业收入和净利润占比分别为70%和77%，对行业的影响不容小觑。
修订后的规定亮点颇多，聚焦强监管、防风险和促发展。首先，券商在IPO和再融资时需审慎考虑规模和时机，规范资金用途，专注主营业务。其次，严禁股东及关联方通过不正当手段侵占公司资产，确保公司治理的独立性和稳健性。同时，券商需完善员工管理和激励机制，平衡短期激励与长期发展。此外，加强投资者关系管理，提升回报股东意识，重视现金分红，建立股份回购机制。最后，优化信息披露，确保透明度和准确性，强化风险管理和内控。
此次修订是落实国家关于资本市场高质量发展政策的具体举措，也是对以往规定的升级和完善。过去十年，规定已历经多次修订，每次都更贴近行业发展实际。新修订版针对上市券商存在的“大而不强”问题，明确了发展理念、投资者保护、公司治理和信息披露四大核心内容，旨在推动券商向一流投资机构迈进。
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